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打造證券期貨專業(yè)調(diào)解平臺(tái)

發(fā)布時(shí)間:2015-06-17
        廣東是全國(guó)證券期貨投資者最多的省份,據(jù)統(tǒng)計(jì),截至2015年3月底,該轄區(qū)(不含深圳)有投資者1660余萬(wàn)人,占全國(guó)的9%。近年來(lái),隨著證券期貨交易的活躍,交易糾紛隨之增加。為及時(shí)妥善處理投資者訴求,轄區(qū)監(jiān)管部門、自律組織把調(diào)解作為解決糾紛的重要抓手,逐步完善調(diào)解機(jī)制,充實(shí)調(diào)解隊(duì)伍,推進(jìn)調(diào)解工作不斷向?qū)I(yè)化方向發(fā)展。
        2013年3月,廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱廣東證協(xié))在廣東證監(jiān)局的指導(dǎo)下,成立了證券期貨糾紛調(diào)解委員會(huì),制定了證券期貨糾紛調(diào)解工作管理辦法、調(diào)解規(guī)則、調(diào)解員管理辦法等相關(guān)制度。
        該協(xié)會(huì)將調(diào)解分為簡(jiǎn)易調(diào)解和普通調(diào)解。對(duì)于事實(shí)清楚、爭(zhēng)議不大的證券期貨糾紛,由協(xié)會(huì)工作人員采用簡(jiǎn)易程序,通過(guò)電話或郵件等方式協(xié)調(diào)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體進(jìn)行處理。而對(duì)于較為復(fù)雜的糾紛,經(jīng)雙方當(dāng)事人同意,則啟動(dòng)普通程序,由專業(yè)調(diào)解員按照規(guī)定程序進(jìn)行調(diào)解。為增強(qiáng)專業(yè)調(diào)解的力量,協(xié)會(huì)聘任了45名資深證券期貨從業(yè)人員、專業(yè)律師、高校教授擔(dān)任調(diào)解員。
        為拓寬投資者維權(quán)渠道,廣東證協(xié)在官網(wǎng)上開(kāi)通了網(wǎng)上投訴糾紛受理平臺(tái),并于2014年3月設(shè)立了證券期貨糾紛處理熱線,作為接受投資者咨詢、投訴的專線,由專人接聽(tīng)、記錄和解答。
        該協(xié)會(huì)還與廣東證監(jiān)局建立了信訪調(diào)解對(duì)接機(jī)制,承辦由該局及12386熱線轉(zhuǎn)來(lái)的證券期貨糾紛投訴事項(xiàng);聯(lián)合廣東證監(jiān)局與廣州市中級(jí)人民法院簽署了訴調(diào)對(duì)接備忘錄,對(duì)調(diào)解協(xié)議的司法確認(rèn)等事項(xiàng)作出安排,確保調(diào)解協(xié)議能夠得到有效執(zhí)行。
        與仲裁、訴訟相比,行業(yè)調(diào)解具有程序便捷、快速靈活、專業(yè)性強(qiáng)、成本較低等優(yōu)勢(shì)。如對(duì)于證券賬戶轉(zhuǎn)托管糾紛,廣東證協(xié)接到投資者的投訴電話后,第一時(shí)間聯(lián)系被投訴方,督促被投訴方依規(guī)抓緊辦理,被投訴方通常都在當(dāng)日為投資者辦妥轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù),快速地解決了投資者的訴求。
        由于調(diào)解工作不向投資者收取任何費(fèi)用,能夠減輕維權(quán)成本,自業(yè)務(wù)開(kāi)展以來(lái)便受到投資者的廣泛熱捧。從2014年1月至2015年4月,該協(xié)會(huì)共接收496件投訴,其中有436件糾紛調(diào)解成功,調(diào)解成功率達(dá)88%,妥善化解了投資者與證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間的矛盾。此外,據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),2014年,通過(guò)該協(xié)會(huì)的調(diào)解,轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因自身過(guò)錯(cuò)等原因補(bǔ)償近60名投資者100多萬(wàn)元,有效地挽回了投資者的損失。
        鑒于證券期貨糾紛專業(yè)性較強(qiáng),為打造專業(yè)化的調(diào)解機(jī)構(gòu),積極響應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)開(kāi)展的“公平在身邊”投資者保護(hù)專項(xiàng)活動(dòng),在總結(jié)既往證券期貨糾紛調(diào)解工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,在廣東證監(jiān)局的指導(dǎo)下,廣東證協(xié)、廣東上市公司協(xié)會(huì)聯(lián)合轄區(qū)有關(guān)證券期貨公司共同發(fā)起設(shè)立了廣東中證投資者服務(wù)與糾紛調(diào)解中心(以下簡(jiǎn)稱調(diào)解中心),調(diào)解中心已于近期在廣東省民政廳注冊(cè)設(shè)立。
        目前,調(diào)解中心已全面承接原由廣東證協(xié)負(fù)責(zé)的糾紛調(diào)解工作,致力于通過(guò)明法析理、說(shuō)服疏導(dǎo)、解答咨詢等方式,靈活多樣地開(kāi)展投資者服務(wù),公平公正地調(diào)解證券期貨糾紛,保護(hù)投資者合法權(quán)益,為廣東轄區(qū)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展添磚加瓦。

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