公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。
所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。
公司負責(zé)人施永晨、主管會計工作負責(zé)人雷忠及會計機構(gòu)負責(zé)人(會計主管人員)陳波聲明：保證季度報告中財務(wù)報表的真實、準(zhǔn)確、完整。
第二節(jié) 公司基本情況
一、主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)
公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
| 本報告期 | 上年同期 | 本報告期比上年同期增減 | |
| 營業(yè)收入（元） | 124,740,384.74 | 99,443,576.16 | 25.44% |
| 歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） | 8,648,822.68 | 24,563,232.04 | -64.79% |
| 歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤（元） | 22,757,930.85 | 12,849,699.16 | 77.11% |
| 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元） | 29,390,865.65 | -91,645,463.79 | 132.07% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0195 | 0.0555 | -64.86% |
| 稀釋每股收益（元/股） | 0.0195 | 0.0555 | -64.86% |
| 加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 | 0.77% | 2.19% | -1.42% |
| 本報告期末 | 上年度末 | 本報告期末比上年度末增減 | |
| 總資產(chǎn)（元） | 1,586,190,934.92 | 1,585,635,909.95 | 0.04% |
| 歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)（元） | 1,132,366,584.30 | 1,123,411,113.89 | 0.80% |
√ 適用 □ 不適用
單位：元
| 項目 | 年初至報告期期末金額 | 說明 |
| 非流動資產(chǎn)處置損益（包括已計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的沖銷部分） | 0.00 | |
| 越權(quán)審批或無正式批準(zhǔn)文件的稅收返還、減免 | 0.00 | |
| 計入當(dāng)期損益的政府補助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享受的政府補助除外） | 34,662.02 | 穩(wěn)崗補貼和疫情專項補貼 |
| 計入當(dāng)期損益的對非金融企業(yè)收取的資金占用費 | 0.00 | |
| 企業(yè)取得子公司、聯(lián)營企業(yè)及合營企業(yè)的投資成本小于取得投資時應(yīng)享有被投資單位可辨認凈資產(chǎn)公允價值產(chǎn)生的收益 | 0.00 | |
| 非貨幣性資產(chǎn)交換損益 | 0.00 | |
| 委托他人投資或管理資產(chǎn)的損益 | 335,928.80 | 金融理財產(chǎn)品投資收益 |
| 因不可抗力因素，如遭受自然災(zāi)害而計提的各項資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 | 0.00 | |
| 債務(wù)重組損益 | 0.00 | |
| 企業(yè)重組費用，如安置職工的支出、整合費用等 | 0.00 | |
| 交易價格顯失公允的交易產(chǎn)生的超過公允價值部分的損益 | 0.00 | |
| 同一控制下企業(yè)合并產(chǎn)生的子公司期初至合并日的當(dāng)期凈損益 | 0.00 | |
| 除同公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)的有效套期保值業(yè)務(wù)外，持有交易性金融資產(chǎn)、衍生金融資產(chǎn)、交易性金融負債、衍生金融負債產(chǎn)生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產(chǎn)、衍生金融資產(chǎn)、交易性金融負債、衍生金融負債和其他債權(quán)投資取得的投資收益 | -19,190,063.58 | 主要為二級市場股票的公允價值變動 |
| 單獨進行減值測試的應(yīng)收款項、合同資產(chǎn)減值準(zhǔn)備轉(zhuǎn)回 | 0.00 | |
| 對外委托貸款取得的損益 | 0.00 | |
| 采用公允價值模式進行后續(xù)計量的投資性房地產(chǎn)公允價值變動產(chǎn)生的損益 | 0.00 | |
| 根據(jù)稅收、會計等法律、法規(guī)的要求對當(dāng)期損益進行一次性調(diào)整對當(dāng)期損益的影響 | 0.00 | |
| 受托經(jīng)營取得的托管費收入 | 0.00 | |
| 除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 | -8,568.59 | |
| 其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項目 | 0.00 | |
| 減：所得稅影響額 | -4,718,933.18 | |
| 少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后） | 0.00 | |
| 合計 | -14,109,108.17 | -- |
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在將根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經(jīng)常性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目的情形。
二、報告期末股東總數(shù)及前十名股東持股情況表
1、普通股股東總數(shù)和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東數(shù)量及前10名股東持股情況表
單位：股
| 報告期末普通股股東總數(shù) | 27,764 | 報告期末表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東總數(shù)（如有） | 0 | |||
| 前10名股東持股情況 | ||||||
| 股東名稱 | 股東性質(zhì) | 持股比例 | 持股數(shù)量 | 持有有限售條件的股份數(shù)量 | 質(zhì)押或凍結(jié)情況 | |
| 股份狀態(tài) | 數(shù)量 | |||||
| 德力西集團有限公司 | 境內(nèi)非國有法人 | 41.55% | 184,000,000 | 質(zhì)押 | 144,999,999 | |
| 彭玫 | 境內(nèi)自然人 | 2.32% | 10,287,500 | |||
| 馮駿 | 境內(nèi)自然人 | 2.29% | 10,135,959 | 7,601,969 | ||
| 華鑫國際信托有限公司－華鑫信托·華鵬66號集合資金信托計劃 | 其他 | 1.51% | 6,689,204 | |||
| 胡成中 | 境內(nèi)自然人 | 1.43% | 6,350,000 | 4,762,500 | ||
| 國通信托有限責(zé)任公司－國通信托·紫金8號集合資金信托計劃 | 其他 | 1.32% | 5,844,576 | |||
| 國通信托有限責(zé)任公司－國通信托·同洲精進2號集合資金信托計劃 | 其他 | 1.01% | 4,465,576 | |||
| 華鑫國際信托有限公司－華鑫信托·民鑫20號證券投資集合資金信托計劃 | 其他 | 0.77% | 3,427,080 | |||
| 國通信托有限責(zé)任公司－國通信托·慧贏13號單一資金信托 | 其他 | 0.74% | 3,260,100 | |||
| 華鑫國際信托有限公司－華鑫信托·華鵬24號集合資金信托計劃 | 其他 | 0.47% | 2,098,000 | |||
| 前10名無限售條件股東持股情況 | ||||||
| 股東名稱 | 持有無限售條件股份數(shù)量 | 股份種類 | ||||
| 股份種類 | 數(shù)量 | |||||
| 德力西集團有限公司 | 184,000,000 | 人民幣普通股 | 184,000,000 | |||
| 彭玫 | 10,287,500 | 人民幣普通股 | 10,287,500 | |||
| 華鑫國際信托有限公司－華鑫信托·華鵬66號集合資金信托計劃 | 6,689,204 | 人民幣普通股 | 6,689,204 | |||
| 國通信托有限責(zé)任公司－國通信托·紫金8號集合資金信托計劃 | 5,844,576 | 人民幣普通股 | 5,844,576 | |||
| 國通信托有限責(zé)任公司－國通信托·同洲精進2號集合資金信托計劃 | 4,465,576 | 人民幣普通股 | 4,465,576 | |||
| 華鑫國際信托有限公司－華鑫信托·民鑫20號證券投資集合資金信托計劃 | 3,427,080 | 人民幣普通股 | 3,427,080 | |||
| 國通信托有限責(zé)任公司－國通信托·慧贏13號單一資金信托 | 3,260,100 | 人民幣普通股 | 3,260,100 | |||
| 馮駿 | 2,533,990 | 人民幣普通股 | 2,533,990 | |||
| 華鑫國際信托有限公司－華鑫信托·華鵬24號集合資金信托計劃 | 2,098,000 | 人民幣普通股 | 209,800 | |||
| 李曾三 | 2,078,500 | 人民幣普通股 | 2,078,500 | |||
| 上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的說明 | 上述股東中，胡成中為公司控股股東德力西集團有限公司實際控制人，與德力西集團有限公司為一致行動人；馮駿為公司董事，彭玫為其配偶，馮駿與彭玫為一致行動人；除此之外，公司未知其他股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知其他股東是否屬于《上市公司收購管理辦法》中規(guī)定的一致行動人。 | |||||
| 前10名股東參與融資融券業(yè)務(wù)情況說明（如有） | 無 | |||||
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)未進行約定購回交易。
2、公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名優(yōu)先股股東持股情況表
□ 適用 √ 不適用
第三節(jié) 重要事項
一、報告期主要財務(wù)數(shù)據(jù)、財務(wù)指標(biāo)發(fā)生變動的情況及原因
√ 適用 □ 不適用
1、交易性金融資產(chǎn)期末余額比期初增加5,498.84萬元，增幅61.53%。主要原因是理財產(chǎn)品余額增加。
2、應(yīng)收賬款期末余額比期初增加2,787.34萬元，增幅63.75%。主要原因是銷售形成的應(yīng)收賬款增加。
3、預(yù)付賬款期末余額比期初減少7,039.40萬元，減幅95.05%。主要原因是預(yù)付食糖貿(mào)易貨款減少。
4、存貨期末余額比期初增加4,148.82萬元，增幅54.69%。主要原因是庫存商品白砂糖增加。
5、其他流動資產(chǎn)期末余額比期初增加393.84萬元，增幅227.65%。主要原因是待抵扣進項稅余額增加。
6、應(yīng)付職工薪酬期末余額比期初余額減少623.97萬元，減幅30.93%。主要原因是2019年年終獎部分在本期發(fā)放。
7、公允價值變動收益同比減少3,456.77萬元，減幅215.37%。主要原因是本報告期公司證券投資持有的二級市場股票出現(xiàn)浮動虧損，而上年同期是浮動盈利。
8、所得稅同比減少512.41萬元，減幅128.02%。主要原因是母公司虧損，確認相應(yīng)的遞延所得稅資產(chǎn)，減少相應(yīng)的遞延所得稅費用。
9、銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金同比增加5,344.62萬元，增幅82.7%。主要原因是本期收到糖款增加。
10、收到其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金同比減少994.03萬元，減幅92.73%。主要原因是上年同期收到客戶保證金，而本期沒有。
11、支付的其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金同比減少6,122.21萬元，減幅94.72%。主要原因是上年同期支付代扣代繳馮駿、彭玫股權(quán)轉(zhuǎn)讓個人所得稅。
12、收回投資收到的現(xiàn)金同比減少16,446.72萬元，減幅35.84%。主要原因是本期贖回理財同比減少。
13、取得子公司及其他營業(yè)單位支付的現(xiàn)金凈額同比減少15,614.73萬元，減幅100%。主要原因是上年同期支付馮駿、彭玫部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓款以及支付子公司沈陽含能金屬材料制造有限公司（以下簡稱“沈陽含能”）25%股權(quán)收購款。
14、取得借款收到的現(xiàn)金同比減少4,800萬元，減幅100%。主要原因是上年同期取得銀行借款4,800萬元。
15、償還債務(wù)所支付的現(xiàn)金同比減少1,473.68萬元，減幅73.68%。主要原因是上年同期沈陽含能歸還銀行借款。
二、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
□ 適用 √ 不適用
股份回購的實施進展情況
□ 適用 √ 不適用
采用集中競價方式減持回購股份的實施進展情況
□ 適用 √ 不適用
三、公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關(guān)方在報告期內(nèi)超期未履行完畢的承諾事項
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關(guān)方在報告期內(nèi)超期未履行完畢的承諾事項。
四、證券投資情況
√ 適用 □ 不適用
單位：元
| 證券品種 | 證券代碼 | 證券簡稱 | 最初投資成本 | 會計計量模式 | 期初賬面價值 | 本期公允價值變動損益 | 計入權(quán)益的累計公允價值變動 | 本期購買金額 | 本期出售金額 | 報告期損益 | 期末賬面價值 | 會計核算科目 | 資金來源 |
| 境內(nèi)外股票 | 000620 | 新華聯(lián) | 0.00 | 公允價值計量 | 60,148,793.70 | -18,267,411.42 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | -18,267,411.42 | 41,881,382.28 | 交易性金融資產(chǎn) | 自有資金 |
| 境內(nèi)外股票 | 002116 | 中國海誠 | 0.00 | 公允價值計量 | 3,830,805.00 | -227,058.70 | 0.00 | 2,659,372.68 | 2,258,662.73 | -103,754.95 | 4,127,760.00 | 交易性金融資產(chǎn) | 自有資金 |
| 境內(nèi)外股票 | 000039 | 中集集團 | 0.00 | 公允價值計量 | 2,447,144.00 | -623,509.57 | 0.00 | 725,229.71 | 73,331.45 | -626,240.26 | 2,472,802.00 | 交易性金融資產(chǎn) | 自有資金 |
| 境內(nèi)外股票 | 000333 | 美的集團 | 0.00 | 公允價值計量 | 0.00 | -137,376.11 | 0.00 | 2,436,689.69 | 195,004.74 | -120,888.95 | 2,120,796.00 | 交易性金融資產(chǎn) | 自有資金 |
| 境內(nèi)外股票 | 601319 | 中國人保 | 0.00 | 公允價值計量 | 1,617,429.00 | -225,841.97 | 0.00 | 1,036,644.17 | 1,558,799.55 | -194,484.62 | 900,789.00 | 交易性金融資產(chǎn) | 自有資金 |
| 境內(nèi)外股票 | 000063 | 中興通訊 | 0.00 | 公允價值計量 | 0.00 | -39,618.31 | 0.00 | 791,019.42 | 46,354.31 | -38,465.11 | 706,200.00 | 交易性金融資產(chǎn) | 自有資金 |
| 境內(nèi)外股票 | 300197 | 鐵漢生態(tài) | 0.00 | 公允價值計量 | 0.00 | -16,802.56 | 0.00 | 606,456.63 | 213,869.04 | -10,354.59 | 382,233.00 | 交易性金融資產(chǎn) | 自有資金 |
| 境內(nèi)外股票 | 600489 | 中金黃金 | 0.00 | 公允價值計量 | 0.00 | -38,044.46 | 0.00 | 446,148.09 | 44,895.16 | -38,102.93 | 363,150.00 | 交易性金融資產(chǎn) | 自有資金 |
| 境內(nèi)外股票 | 603365 | 水星家紡 | 0.00 | 公允價值計量 | 0.00 | -72,869.18 | 0.00 | 726,529.36 | 361,438.50 | -34,010.86 | 331,080.00 | 交易性金融資產(chǎn) | 自有資金 |
| 境內(nèi)外股票 | 601595 | 上海電影 | 0.00 | 公允價值計量 | 0.00 | -39,455.57 | 0.00 | 348,855.57 | 0.00 | -39,455.57 | 309,400.00 | 交易性金融資產(chǎn) | 自有資金 |
| 期末持有的其他證券投資 | 0.00 | -- | 32,618.00 | -178,238.99 | 0.00 | 9,575,753.99 | 8,387,086.83 | -186,786.16 | 1,034,499.00 | -- | -- | ||
| 合計 | 0.00 | -- | 68,076,789.70 | -19,866,226.84 | 0.00 | 19,352,699.31 | 13,139,442.31 | -19,659,955.42 | 54,630,091.28 | -- | -- | ||
| 證券投資審批董事會公告披露日期 | 2017年12月21日 | ||||||||||||
| 證券投資審批股東會公告披露日期（如有) | 2018年01月06日 | ||||||||||||
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
| 具體類型 | 委托理財?shù)馁Y金來源 | 委托理財發(fā)生額 | 未到期余額 | 逾期未收回的金額 |
| 銀行理財產(chǎn)品 | 自有資金 | 10,210 | 8,973 | 0 |
| 合計 | 10,210 | 8,973 | 0 | |
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
| 受托機構(gòu)名稱（或受托人姓名） | 受托機構(gòu)（或受托人）類型 | 產(chǎn)品類型 | 金額 | 資金來源 | 起始日期 | 終止日期 | 資金投向 | 報酬確定方式 | 參考年化收益率 | 預(yù)期收益（如有 | 報告期實際損益金額 | 報告期損益實際收回情況 | 計提減值準(zhǔn)備金額（如有） | 是否經(jīng)過法定程序 | 未來是否還有委托理財計劃 | 事項概述及相關(guān)查詢索引（如有） |
| 招商銀行 | 銀行 | 非保本R2理財 | 5,000 | 自有資金 | 2020年01月21日 | 2020年04月22日 | 國債、地方政府債、中央票據(jù)、金融債、企業(yè)債、債券回購等固定收益類資產(chǎn) | 協(xié)議約定 | 5.00% | 63.01 | 0 | 0 | 0 | 是 | 否 | |
| 合計 | 5,000 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 63.01 | 0 | -- | 0 | -- | -- | -- | ||
□ 適用 √ 不適用
六、衍生品投資情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在衍生品投資。
七、報告期內(nèi)接待調(diào)研、溝通、采訪等活動登記表
√ 適用 □ 不適用
| 接待時間 | 接待方式 | 接待對象類型 | 調(diào)研的基本情況索引 |
|
2020年01月01日至 2020年03月31日 |
電話溝通 | 個人 | 在避免選擇性信息披露的前提下，對公司經(jīng)營情況作出說明。 |
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無違規(guī)對外擔(dān)保情況。
九、控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金。
法定代表人： 施永晨
江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司董事會
二〇二〇年四月二十五日