本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
江門甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2020年3月26日召開(kāi)第九屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于續(xù)聘廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）擔(dān)任公司2020年度財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)工作的議案》。本事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)的情況說(shuō)明
廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“正中珠江”）具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)從業(yè)資格，具備多年為上市公司提供優(yōu)質(zhì)審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)能力，能夠較好滿足公司建立健全內(nèi)部控制以及財(cái)務(wù)審計(jì)工作的要求；在為公司提供審計(jì)服務(wù)過(guò)程中，能恪守職責(zé)，遵循獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，表現(xiàn)出較強(qiáng)的執(zhí)業(yè)能力及勤勉盡責(zé)的工作精神，出具的審計(jì)結(jié)論符合公司實(shí)際情況。經(jīng)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提議、公司董事會(huì)審議，公司擬繼續(xù)聘任正中珠江為公司2020年度財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。經(jīng)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后，公司經(jīng)營(yíng)層將根據(jù)實(shí)際情況與正中珠江簽訂相關(guān)協(xié)議。
二、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本信息
1、機(jī)構(gòu)信息
正中珠江的前身是由成立于1981年的廣州會(huì)計(jì)師事務(wù)所與成立于1985年的珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所合并設(shè)立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，于2013年10月轉(zhuǎn)制為特殊普通合伙。注冊(cè)地址為廣東省廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路555號(hào)粵海集團(tuán)大廈10樓。
正中珠江在2002年度獲得首批證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，并具有金融相關(guān)審計(jì)業(yè)務(wù)資格、代理記帳許可證，同時(shí)還具有國(guó)有企業(yè)經(jīng)濟(jì)鑒證（A類）資格、會(huì)計(jì)電算化驗(yàn)收公證和咨詢業(yè)務(wù)資格、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)會(huì)員、廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員、廣州市股權(quán)交易中心會(huì)員資格、軍工涉密業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)單位資格、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定專項(xiàng)審計(jì)資質(zhì)等多種業(yè)務(wù)資質(zhì)。 正中珠江過(guò)去多年，一直從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)。
正中珠江已計(jì)提職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金,尚未使用。此外，正中珠江已購(gòu)買職業(yè)保險(xiǎn)，累計(jì)賠償限額2.8億元，能夠覆蓋因?qū)徲?jì)失敗導(dǎo)致的民事賠償責(zé)任。
正中珠江是HLB（浩信國(guó)際）成員所。
2、人員信息
正中珠江首席合伙人蔣洪峰，從業(yè)人員約700人。截止2019年12月31日，正中珠江事務(wù)所合伙人27人，注冊(cè)會(huì)計(jì)師人數(shù)有243人。其中，從事過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師超過(guò)200人。
擬簽字項(xiàng)目合伙人：劉火旺，曾為廣東甘化（000576）、韶能股份（000601）、名臣健康（002919）、新勁剛（300629）、實(shí)豐文化（002862）、眾業(yè)達(dá)（002441）、奧飛數(shù)據(jù)（300738）、東方鋯業(yè)（002167）等上市公司提供年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)服務(wù)。
擬簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師：陳皓淳，曾為廣東甘化（000576）、高新興（300098）等上市公司提供年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)服務(wù)。
3、業(yè)務(wù)信息
正中珠江2018年度總收入4.71億元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入4.18億元，證券業(yè)務(wù)收入2.08億元。經(jīng)由正中珠江審計(jì)的上市公司 2018 年報(bào)客戶90 家。正中珠江具有公司所在行業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
4、執(zhí)業(yè)信息
正中珠江及其從業(yè)人員不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。
根據(jù)正中珠江質(zhì)量控制政策和程序，正中珠江擬委派冉紅艷擔(dān)任項(xiàng)目質(zhì)量控制負(fù)責(zé)人，冉紅艷從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)19年，負(fù)責(zé)審計(jì)和復(fù)核多家上市公司項(xiàng)目，具備相關(guān)專業(yè)勝任能力。
5、誠(chéng)信記錄
2017年1月1日至今，正中珠江累計(jì)收到證券監(jiān)管部門警示函九份，其中2017及2018年收到零份、2019年收到八份、2020年收到一份。未受到刑事處罰、行政處罰及自律監(jiān)管等處罰措施。
2019年5月，正中珠江因康美藥業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)涉嫌違反證券相關(guān)法律法規(guī)被立案調(diào)查，目前尚未結(jié)案。
擬簽字項(xiàng)目合伙人劉火旺、擬簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師陳皓淳最近三年均未受到刑事處罰、行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律監(jiān)管措施。
三、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序
1、審計(jì)委員會(huì)履職情況
公司第九屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)于2020年3月26日召開(kāi)2020年第一次會(huì)議，對(duì)正中珠江專業(yè)資質(zhì)、業(yè)務(wù)能力、獨(dú)立性等進(jìn)行了審查，認(rèn)為正中珠江在為公司提供審計(jì)服務(wù)過(guò)程中，能恪守職責(zé)，遵循獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，表現(xiàn)出較強(qiáng)的執(zhí)業(yè)能力及勤勉盡責(zé)的工作精神，出具的審計(jì)結(jié)論符合公司實(shí)際情況，提議繼續(xù)聘任其為公司2020年度財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。
2、獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況和獨(dú)立意見(jiàn)
公司獨(dú)立董事就續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)發(fā)表事前認(rèn)可意見(jiàn)如下：
正中珠江已多年擔(dān)任公司年度財(cái)務(wù)審計(jì)工作及內(nèi)部控制審計(jì)工作，業(yè)務(wù)素質(zhì)良好，具有豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，能夠按照審計(jì)準(zhǔn)則的要求，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)審計(jì)規(guī)程和會(huì)計(jì)師事務(wù)所質(zhì)量控制制度，較好地完成了各項(xiàng)審計(jì)任務(wù)。同意將該議案提交公司董事會(huì)審議。
公司獨(dú)立董事就續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
正中珠江具備從事財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)的相關(guān)資質(zhì)和能力，自2011年起擔(dān)任公司財(cái)務(wù)審計(jì)工作，2014年起擔(dān)任公司內(nèi)部控制審計(jì)工作，了解公司情況，同意公司續(xù)聘其擔(dān)任公司2020年度財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意提交公司股東大會(huì)審議。
3、董事會(huì)審議情況
公司于2020年3月26日召開(kāi)第九屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議，以7票同意，0票棄權(quán)，0票反對(duì)審議通過(guò)了《關(guān)于續(xù)聘廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）擔(dān)任公司2020年度財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)工作的議案 》。該議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。
四、報(bào)備文件
1、公司第九屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議決議；
2、公司第九屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2020年第一次會(huì)議決議；
3、 公司獨(dú)立董事關(guān)于公司相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見(jiàn)及關(guān)于公司相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；
4、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)業(yè)證照，主要負(fù)責(zé)人和監(jiān)管業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息和聯(lián)系方式，擬負(fù)責(zé)具體審計(jì)業(yè)務(wù)的簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師身份證件、執(zhí)業(yè)證照和聯(lián)系方式。
特此公告。
江門甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)
二〇二〇年三月二十八日
