公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證季度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
所有董事均已出席了審議本次季報(bào)的董事會(huì)會(huì)議。
公司負(fù)責(zé)人施永晨、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人雷忠及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主管人員)武大學(xué)聲明：保證季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第二節(jié) 公司基本情況
一、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)
公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
| 本報(bào)告期 | 上年同期 | 本報(bào)告期比上年同期增減 | |
| 營(yíng)業(yè)收入（元） | 77,084,393.44 | 67,868,291.48 | 13.58% |
| 歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)（元） | 1,485,462.51 | -13,758,649.07 | 110.80% |
| 歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)（元） | -7,970,017.03 | -21,000,800.46 | 62.05% |
| 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~（元） | 285,216,188.69 | -23,068,725.26 | 1,336.38% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0034 | -0.0311 | 110.93% |
| 稀釋每股收益（元/股） | 0.0034 | -0.0311 | 110.93% |
| 加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 | 0.15% | -1.06% | 1.21% |
| 本報(bào)告期末 | 上年度末 | 本報(bào)告期末比上年度末增減 | |
| 總資產(chǎn)（元） | 1,075,406,680.09 | 1,209,668,515.88 | -11.10% |
| 歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)（元） | 1,019,283,431.86 | 1,017,797,969.35 | 0.15% |
√ 適用 □ 不適用
單位：元
| 項(xiàng)目 | 年初至報(bào)告期期末金額 | 說(shuō)明 |
| 非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益（包括已計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的沖銷部分） | 4,133,305.04 | |
| 計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國(guó)家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享受的政府補(bǔ)助除外） | 15,333,333.34 | |
| 除同公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的有效套期保值業(yè)務(wù)外，持有交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債產(chǎn)生的公允價(jià)值變動(dòng)損益，以及處置交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債和可供出售金融資產(chǎn)取得的投資收益 | -10,010,074.97 | |
| 除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收入和支出 | -1,083.87 | |
| 合計(jì) | 9,455,479.54 | -- |
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在將根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號(hào)——非經(jīng)常性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目界定為經(jīng)常性損益的項(xiàng)目的情形。
二、報(bào)告期末股東總數(shù)及前十名股東持股情況表
1、普通股股東總數(shù)和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東數(shù)量及前10名股東持股情況表
單位：股
| 報(bào)告期末普通股股東總數(shù) | 12,798 | 報(bào)告期末表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東總數(shù)（如有） | 0 | ||||||
| 前10名股東持股情況 | |||||||||
| 股東名稱 | 股東性質(zhì) | 持股比例 | 持股數(shù)量 | 持有有限售條件的股份數(shù)量 | 質(zhì)押或凍結(jié)情況 | ||||
| 股份狀態(tài) | 數(shù)量 | ||||||||
| 德力西集團(tuán)有限公司 | 境內(nèi)非國(guó)有法人 | 41.55% | 184,000,000 | 質(zhì)押 | 180,000,000 | ||||
| 陜西省國(guó)際信托股份有限公司－陜國(guó)投·聚寶盆37號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃 | 其他 | 4.89% | 21,667,905 | ||||||
| 陜西省國(guó)際信托股份有限公司－陜國(guó)投·聚寶盆36號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃 | 其他 | 2.20% | 9,749,326 | ||||||
| 前海開源基金－廣發(fā)銀行－前海開源國(guó)泓1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃 | 其他 | 1.69% | 7,492,557 | ||||||
| 光大興隴信托有限責(zé)任公司－光大信托·金石17號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃 | 其他 | 1.65% | 7,292,960 | ||||||
| 華鑫國(guó)際信托有限公司－華鑫信托·華鵬66號(hào)集合資金信托計(jì)劃 | 其他 | 1.51% | 6,689,204 | ||||||
| 胡成中 | 境內(nèi)自然人 | 1.43% | 6,350,000 | 4,762,500 | 質(zhì)押 | 6,337,500 | |||
| 云南國(guó)際信托有限公司－云信－弘升26號(hào)證券投資單一資金信托 | 其他 | 1.22% | 5,382,300 | ||||||
| 華鑫國(guó)際信托有限公司－華鑫信托·民鑫20號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃 | 其他 | 0.82% | 3,630,680 | ||||||
| 國(guó)民信托有限公司－國(guó)民信托·證泰26號(hào)集合資金信托計(jì)劃 | 其他 | 0.81% | 3,571,800 | ||||||
| 前10名無(wú)限售條件股東持股情況 | |||||||||
| 股東名稱 | 持有無(wú)限售條件股份數(shù)量 | 股份種類 | |||||||
| 股份種類 | 數(shù)量 | ||||||||
| 德力西集團(tuán)有限公司 | 184,000,000 | 人民幣普通股 | 184,000,000 | ||||||
| 陜西省國(guó)際信托股份有限公司－陜國(guó)投·聚寶盆37號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃 | 21,667,905 | 人民幣普通股 | 21,667,905 | ||||||
| 陜西省國(guó)際信托股份有限公司－陜國(guó)投·聚寶盆36號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃 | 9,749,326 | 人民幣普通股 | 9,749,326 | ||||||
| 前海開源基金－廣發(fā)銀行－前海開源國(guó)泓1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃 | 7,492,557 | 人民幣普通股 | 7,492,557 | ||||||
| 光大興隴信托有限責(zé)任公司－光大信托·金石17號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃 | 7,292,960 | 人民幣普通股 | 7,292,960 | ||||||
| 華鑫國(guó)際信托有限公司－華鑫信托·華鵬66號(hào)集合資金信托計(jì)劃 | 6,689,204 | 人民幣普通股 | 6,689,204 | ||||||
| 云南國(guó)際信托有限公司－云信－弘升26號(hào)證券投資單一資金信托 | 5,382,300 | 人民幣普通股 | 5,382,300 | ||||||
| 華鑫國(guó)際信托有限公司－華鑫信托·民鑫20號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃 | 3,630,680 | 人民幣普通股 | 3,630,680 | ||||||
| 國(guó)民信托有限公司－國(guó)民信托·證泰26號(hào)集合資金信托計(jì)劃 | 3,571,800 | 人民幣普通股 | 3,571,800 | ||||||
| 國(guó)民信托有限公司－國(guó)民信托·證泰27號(hào)集合資金信托計(jì)劃 | 3,553,900 | 人民幣普通股 | 3,553,900 | ||||||
| 上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說(shuō)明 | 上述股東中，胡成中先生為公司控股股東德力西集團(tuán)有限公司的實(shí)際控制人，除此之外，公司未知其他股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知其他股東是否屬于《上市公司股東持股變動(dòng)信息披露管理辦法》中規(guī)定的一致行動(dòng)人。 | ||||||||
| 前10名普通股股東參與融資融券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明（如有） | 不適用 | ||||||||
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股東、前10名無(wú)限售條件普通股股東在報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行約定購(gòu)回交易。
2、公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名優(yōu)先股股東持股情況表
□ 適用 √ 不適用
第三節(jié) 重要事項(xiàng)
一、報(bào)告期主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)發(fā)生變動(dòng)的情況及原因
√ 適用 □ 不適用
1、應(yīng)收票據(jù)期末余額比年初減少2,288.87萬(wàn)元，減幅60.98%。主要原因是本期原全資子公司廣東德力光電有限公司（以下簡(jiǎn)稱“德力光電”）不再納入合并報(bào)表范圍及部分銀行承兌匯票到期解付。
2、應(yīng)收賬款期末余額比年初減少1,326.24萬(wàn)元，減幅56.43%。主要原因是本期德力光電不再納入合并報(bào)表范圍。
3、其他應(yīng)收款期末余額比年初減少5,233.81萬(wàn)元，減幅93.69%。主要原因是本期收回赤壁晨力紙業(yè)有限公司的欠款。
4、存貨期末余額比年初減少3,316.22萬(wàn)元，減幅72.00%。主要原因是本期德力光電不再納入合并報(bào)表范圍。
5、其他流動(dòng)資產(chǎn)期末余額比年初增加33,983.32萬(wàn)元，增幅159.85%。主要原因是本期使用部分閑置資金購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品。
6、投資性房地產(chǎn)期末余額比年初減少1,610.97萬(wàn)元，減幅32.17%。主要原因是本期德力光電不再納入合并報(bào)表范圍。
7、固定資產(chǎn)期末余額比年初減少20,185.42萬(wàn)元，減幅74.68%。主要原因是本期德力光電不再納入合并報(bào)表范圍。
8、無(wú)形資產(chǎn)期末余額比年初減少5,717.49萬(wàn)元，減幅58.92%。主要原因是本期德力光電不再納入合并報(bào)表范圍。
9、其他非流動(dòng)資產(chǎn)期末余額比年初減少4,332.31萬(wàn)元，減幅99.96%。主要原因是本期德力光電不再納入合并報(bào)表范圍。
10、應(yīng)付賬款期末余額比年初減少1,359.07萬(wàn)元，減幅67.38%。主要原因是本期德力光電不再納入合并報(bào)表范圍。
11、預(yù)收賬款期末余額比年初減少1,271.55萬(wàn)元，減幅51.73%。主要原因是本期預(yù)收貨款減少。
12、應(yīng)付職工薪酬比年初減少802.87萬(wàn)元，減幅62.34%。主要原因是本期德力光電不再納入合并報(bào)表范圍及支付了上年度預(yù)提的年終獎(jiǎng)。
13、遞延收益期末余額比年初減少9,315.95萬(wàn)元，減幅99.86%。主要原因是本期德力光電不再納入合并報(bào)表范圍及將遞延收益項(xiàng)目下的LED產(chǎn)業(yè)化發(fā)展項(xiàng)目賬面余額確認(rèn)收益。
14、銷售費(fèi)用同比減少67.55萬(wàn)元，減幅39.28%。主要原因是本期德力光電不再納入合并報(bào)表范圍。
15、財(cái)務(wù)費(fèi)用同比減少189.70萬(wàn)元，減幅51.49%。主要原因是本期沒(méi)有銀行借款。
16、公允價(jià)值變動(dòng)收益同比增加虧損1,001萬(wàn)元，減幅100%。原因是公司購(gòu)買的“云信-弘瑞24號(hào)集合資金信托”產(chǎn)品本期出現(xiàn)浮動(dòng)虧損。
17、投資收益同比增加793.28萬(wàn)元，增幅663.36%。主要原因是本期江門機(jī)械廠不再納入合并報(bào)表范圍及銀行理財(cái)收益增加。
18、其他收益同比增加1,333.19萬(wàn)元，增幅666.13%。主要原因是本期轉(zhuǎn)讓德力光電股權(quán)，將遞延收益項(xiàng)目下的LED產(chǎn)業(yè)化發(fā)展項(xiàng)目賬面余額確認(rèn)收益。
19、營(yíng)業(yè)外收入同比減少373.88萬(wàn)元，減幅99.98%。主要原因是去年同期有出售房產(chǎn)收益。
20、銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金同比增加4,608.22萬(wàn)元，增幅95.21%。主要原因是本期貨款回收增加。
21、收到其他與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金同比增加27,945.03萬(wàn)元，增幅3,811.31%。主要原因是:（1）轉(zhuǎn)讓德力光電股權(quán)，收回債權(quán) 23,184.19萬(wàn)元；（2）收回赤壁晨力紙業(yè)有限公司欠款。
22、購(gòu)買商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金同比增加2,617.21萬(wàn)元，增幅49.07%。主要原因是支付的商品采購(gòu)款增加。
23、支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金同比減少547.21萬(wàn)元，減幅41.84%。主要原因是本期德力光電不再納入合并報(bào)表范圍。
24、支付的各項(xiàng)稅費(fèi)同比增加65.70萬(wàn)元，增幅32.48%。主要是本期實(shí)繳的增值稅增加。
25、支付的其他與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金同比減少412.78萬(wàn)元，減幅39.74%。主要是本期德力光電不再納入合并報(bào)表范圍。
26、收回投資收到的現(xiàn)金同比增加24,300萬(wàn)元，增幅165.31%。原因是本期銀行理財(cái)產(chǎn)品到期收回。
27、取得投資收益收到的現(xiàn)金同比增加130.06萬(wàn)元，增幅97.78%。主要原因是本期收到銀行理財(cái)產(chǎn)品的投資收益增加。
28、處置固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)和其他長(zhǎng)期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額同比減少20,699.63萬(wàn)元，減幅100%。主要原因是上年同期收到“三舊”改造土地出讓分成款。
29、處置子公司及其他營(yíng)業(yè)單位收到的現(xiàn)金凈額同比增加5,644.43萬(wàn)元，增幅324,672.26%。主要原因是本期收到德力光電的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。
30、購(gòu)建固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)和其他長(zhǎng)期資產(chǎn)所支付的現(xiàn)金同比減少181.26萬(wàn)元，減幅89.63%。主要原因是本期德力光電不再納入合并報(bào)表范圍。
31、投資支付的現(xiàn)金同比增加52,587萬(wàn)元，增幅223.77%。主要原因是本期投資銀行理財(cái)產(chǎn)品增加。
32、取得借款收到的現(xiàn)金同比減少15,000萬(wàn)元，減幅100%。原因是上年同期取得銀行借款。
33、償還債務(wù)所支付的現(xiàn)金同比減少2,000萬(wàn)元，減幅100%。原因是上年同期歸還銀行借款。
34、分配股利、利潤(rùn)或償付利息所支付的現(xiàn)金同比減少192.03萬(wàn)元，減幅100%。原因是上年同期支付銀行借款利息。
35、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額同比減少25,016.21萬(wàn)元，減幅112.03%。主要原因是：（1）本期購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品；（2）收到轉(zhuǎn)讓德力光電交易價(jià)款。
二、重要事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說(shuō)明
√ 適用 □ 不適用
1、報(bào)告期內(nèi)公司的募集資金使用情況
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)江門甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可 [2012]1584號(hào)）核準(zhǔn)，本公司2013年4月向控股股東德力西集團(tuán)有限公司非公開發(fā)行普通股12,000萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)為6.78元，募集資金總額為81,360萬(wàn)元，扣除1,933.01萬(wàn)元發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額為79,426.99萬(wàn)元。
截至2018年3月31日，已累計(jì)投入募集資金總額64,754.4萬(wàn)元，其中：LED外延片、芯片生產(chǎn)項(xiàng)目 60,001.37萬(wàn)元，酵母生物工程技改擴(kuò)建項(xiàng)目4,753.03 萬(wàn)元；截至2018年3月31日，公司使用閑置募集資金在江門融和農(nóng)商銀行購(gòu)買的尚未到期保本浮動(dòng)收益型理財(cái)產(chǎn)品合計(jì)人民幣14,000萬(wàn)元；募集資金余額（含累計(jì)利息收入645.83萬(wàn)元）1,319.79萬(wàn)元，全部存放在募集資金專戶中。
注：因德力光電已于報(bào)告期內(nèi)完成轉(zhuǎn)讓，其在江門融和農(nóng)村商業(yè)銀行營(yíng)業(yè)部開設(shè)的募集資金專戶（賬號(hào)：80020000005369359）不再納入公司募集資金專戶管理。
2、合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍變化
（1）經(jīng)董事會(huì)及股東大會(huì)審議通過(guò)，2017年12月8日至2017年12月14日，公司將德力光電100%股權(quán)及相關(guān)債權(quán)委托南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心公開掛牌，掛牌底價(jià)為30,000萬(wàn)元。此次掛牌結(jié)束后，杭州德力西集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“杭州德力西”）為唯一向南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心提交材料的意向受讓方。由于杭州德力西系公司控股股東德力西集團(tuán)有限公司的全資子公司，因此本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。2018年1月5日，公司召開的2018年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于轉(zhuǎn)讓全資子公司德力光電100%股權(quán)及債權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，杭州德力西成為本次股權(quán)及相關(guān)債權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓方。2018年2月11日，公司及杭州德力西完成了上述轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的工商變更登記手續(xù)。德力光電自2018年起不再納入合并范圍。
（2）廣東省江門市蓬江區(qū)人民法院于2018年1月12日指定江門市紅葉會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為江門機(jī)械廠的破產(chǎn)管理人，江門機(jī)械廠自本報(bào)告期起不再納入合并范圍。
三、公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及公司等承諾相關(guān)方在報(bào)告期內(nèi)超期未履行完畢的承諾事項(xiàng)
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及公司等承諾相關(guān)方在報(bào)告期內(nèi)超期未履行完畢的承諾事項(xiàng)。
四、對(duì)2018年1-6月經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的預(yù)計(jì)
預(yù)測(cè)年初至下一報(bào)告期期末的累計(jì)凈利潤(rùn)可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動(dòng)的警示及原因說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
五、證券投資情況
√ 適用 □ 不適用
單位：元
| 證券品種 | 證券代碼 | 證券簡(jiǎn)稱 | 最初投資成本 | 會(huì)計(jì)計(jì)量模式 | 期初賬面價(jià)值 | 本期公允價(jià)值變動(dòng)損益 | 計(jì)入權(quán)益的累計(jì)公允價(jià)值變動(dòng) | 本期購(gòu)買金額 | 本期出售金額 | 報(bào)告期損益 | 期末賬面價(jià)值 | 會(huì)計(jì)核算科目 | 資金來(lái)源 |
| 信托產(chǎn)品 | 24號(hào)集合資金信托計(jì)劃 | 云信-弘瑞24號(hào)集合資金信托計(jì)劃 | 40,000,000.00 | 公允價(jià)值計(jì)量 | 32,319,483.46 | -10,010,074.97 | -21,380,591.51 | 10,870,000.00 | -10,010,074.97 | 33,179,408.49 | 以公允價(jià)值計(jì)量且變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn) | 自有資金 | |
| 期末持有的其他證券投資 | -- | -- | -- | ||||||||||
| 合計(jì) | 40,000,000.00 | -- | 32,319,483.46 | -10,010,074.97 | -10,010,074.97 | 10,870,000.00 | -10,010,074.97 | 33,179,408.49 | -- | -- | |||
| 證券投資審批董事會(huì)公告披露日期 | 2016年08月12日 | ||||||||||||
| 證券投資審批股東會(huì)公告披露日期（如有) | 不適用 | ||||||||||||
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在衍生品投資。
七、報(bào)告期內(nèi)接待調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)登記表
√ 適用 □ 不適用
| 接待時(shí)間 | 接待方式 | 接待對(duì)象類型 | 調(diào)研的基本情況索引 |
| 2018年01月01日至2018年03月31日 | 電話溝通 | 個(gè)人 | 在避免選擇性信息披露的前提下，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況作出說(shuō)明。 |
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期無(wú)違規(guī)對(duì)外擔(dān)保情況。
九、控股股東及其關(guān)聯(lián)方對(duì)上市公司的非經(jīng)營(yíng)性占用資金情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方對(duì)上市公司的非經(jīng)營(yíng)性占用資金。
法定代表人：
江門甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)
二〇一八年四月二十一日