第一節(jié) 重要提示
公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報告內(nèi)容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。
所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。
公司負責人施永晨、主管會計工作負責人雷忠及會計機構(gòu)負責人(會計主管人員)武大學聲明：保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。
公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報告內(nèi)容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。
所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。
公司負責人施永晨、主管會計工作負責人雷忠及會計機構(gòu)負責人(會計主管人員)武大學聲明：保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。
第二節(jié) 公司基本情況
一、主要會計數(shù)據(jù)和財務指標
公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
| 本報告期末 | 上年度末 | 本報告期末比上年度末增減 | ||||
| 總資產(chǎn)（元） | 1,589,928,298.95 | 1,576,485,529.46 | 0.85% | |||
| 歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)（元） | 1,264,594,864.11 | 1,300,060,367.23 | -2.73% | |||
| 本報告期 | 本報告期比上年同期增減 | 年初至報告期末 | 年初至報告期末比上年同期增減 | |||
| 營業(yè)收入（元） | 54,333,155.41 | -27.65% | 454,322,256.47 | 90.30% | ||
| 歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） | -11,630,756.35 | 68.06% | -31,706,088.98 | 55.34% | ||
| 歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤（元） | -16,340,131.68 | 57.75% | -50,741,209.56 | 41.99% | ||
| 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元） | -- | -- | -69,505,129.69 | -575.31% | ||
| 基本每股收益（元/股） | -0.0263 | 68.00% | -0.0716 | 55.33% | ||
| 稀釋每股收益（元/股） | -0.0263 | 68.00% | -0.0716 | 55.33% | ||
| 加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 | -0.92% | 2.26% | -2.47% | 3.64% | ||
√ 適用 □ 不適用
單位：元
| 項目 | 年初至報告期期末金額 | 說明 |
| 非流動資產(chǎn)處置損益（包括已計提資產(chǎn)減值準備的沖銷部分） | 8,198,022.51 | 主要是處置土地和房產(chǎn)收益 |
| 計入當期損益的政府補助（與企業(yè)業(yè)務密切相關(guān)，按照國家統(tǒng)一標準定額或定量享受的政府補助除外） | 6,671,386.87 | |
| 除同公司正常經(jīng)營業(yè)務相關(guān)的有效套期保值業(yè)務外，持有交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負債產(chǎn)生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負債和可供出售金融資產(chǎn)取得的投資收益 | 4,602,900.94 | 主要是理財和股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益 |
| 除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 | -302,878.90 | |
| 其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項目 | -134,310.84 | 合并范圍變化 |
| 合計 | 19,035,120.58 | -- |
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在將根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經(jīng)常性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目的情形。
二、報告期末股東總數(shù)及前十名股東持股情況表
1、普通股股東和表決權(quán)恢復的優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名股東持股情況表
單位：股
| 報告期末普通股股東總數(shù) | 16,513 | 報告期末表決權(quán)恢復的優(yōu)先股股東總數(shù)（如有） | 0 | |||||
| 前10名股東持股情況 | ||||||||
| 股東名稱 | 股東性質(zhì) | 持股比例 | 持股數(shù)量 | 持有有限售條件的股份數(shù)量 | 質(zhì)押或凍結(jié)情況 | |||
| 股份狀態(tài) | 數(shù)量 | |||||||
| 德力西集團有限公司 | 境內(nèi)非國有法人 | 41.55% | 184,000,000 | 質(zhì)押 | 180,000,000 | |||
| 陜西省國際信托股份有限公司－陜國投·聚寶盆37號證券投資集合資金信托計劃 | 其他 | 4.50% | 19,925,703 | |||||
| 云南國際信托有限公司－聚寶11號單一資金信托 | 其他 | 3.09% | 13,695,319 | |||||
| 方正東亞信托有限責任公司－聚贏29號證券投資單一資金信托 | 其他 | 3.04% | 13,477,690 | |||||
| 羅雙躍 | 境內(nèi)自然人 | 2.93% | 12,984,131 | |||||
| 前海開源基金－廣發(fā)銀行－前海開源國泓1號資產(chǎn)管理計劃 | 其他 | 2.37% | 10,490,959 | |||||
| 云南國際信托有限公司－云信－弘升26號證券投資單一資金信托 | 其他 | 1.99% | 8,810,000 | |||||
| 陜西省國際信托股份有限公司－陜國投·聚寶盆36號證券投資集合資金信托計劃 | 其他 | 1.82% | 8,077,054 | |||||
| 胡成中 | 境內(nèi)自然人 | 1.43% | 6,350,000 | 6,337,500 | 質(zhì)押 | 6,337,500 | ||
| 華鑫國際信托有限公司－華鑫信托·華鵬24號集合資金信托計劃 | 其他 | 0.80% | 3,557,000 | |||||
| 前10名無限售條件股東持股情況 | ||||||||
| 股東名稱 | 持有無限售條件股份數(shù)量 | 股份種類 | ||||||
| 股份種類 | 數(shù)量 | |||||||
| 德力西集團有限公司 | 184,000,000 | 人民幣普通股 | 184,000,000 | |||||
| 陜西省國際信托股份有限公司－陜國投·聚寶盆37號證券投資集合資金信托計劃 | 19,925,703 | 人民幣普通股 | 19,925,703 | |||||
| 云南國際信托有限公司－聚寶11號單一資金信托 | 13,695,319 | 人民幣普通股 | 13,695,319 | |||||
| 方正東亞信托有限責任公司－聚贏29號證券投資單一資金信托 | 13,477,690 | 人民幣普通股 | 13,477,690 | |||||
| 羅雙躍 | 12,984,131 | 人民幣普通股 | 12,984,131 | |||||
| 前海開源基金－廣發(fā)銀行－前海開源國泓1號資產(chǎn)管理計劃 | 10,490,959 | 人民幣普通股 | 10,490,959 | |||||
| 云南國際信托有限公司－云信－弘升26號證券投資單一資金信托 | 8,810,000 | 人民幣普通股 | 8,810,000 | |||||
| 陜西省國際信托股份有限公司－陜國投·聚寶盆36號證券投資集合資金信托計劃 | 8,077,054 | 人民幣普通股 | 8,077,054 | |||||
| 華鑫國際信托有限公司－華鑫信托·華鵬24號集合資金信托計劃 | 3,557,000 | 人民幣普通股 | 3,557,000 | |||||
| 中誠信托有限責任公司－中誠誠灃錦繡4號集合資金信托計劃 | 3,458,000 | 人民幣普通股 | 3,458,000 | |||||
| 上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的說明 | 上述股東中，胡成中先生為公司控股股東德力西集團有限公司的實際控制人，除此之外，公司未知其他股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知其他股東是否屬于《上市公司股東持股變動信息披露管理辦法》中規(guī)定的一致行動人。 | |||||||
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)未進行約定購回交易。
2、優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名優(yōu)先股股東持股情況表
□ 適用 √ 不適用
第三節(jié) 重要事項
一、報告期主要財務數(shù)據(jù)、財務指標發(fā)生變動的情況及原因
√ 適用 □ 不適用
1、貨幣資金期末余額比年初減少7,562.68萬元，減幅41.47%。主要原因是本期使用部分閑置資金購買銀行保本理財產(chǎn)品。
2、應收票據(jù)期末余額比年初增加3,802.58萬元，增幅99.48%。主要原因是本期付出的銀行承兌匯票減少。
3、應收賬款期末余額比年初減少2,099.08萬元，減幅35.95%。主要原因是收回以前的貨款。
4、存貨期末余額比年初增加3,248.75萬元，增幅82.84%。主要原因是本期食糖及酵母產(chǎn)品庫存增加。
5、劃分為持有待售的資產(chǎn)期末余額比年初減少473.35萬元，減幅100.00%。原因是本期收到江門市土地儲備中心支付的“三舊”改造制糖車間地塊的補償款，結(jié)轉(zhuǎn)該項目資產(chǎn)賬面價值。
6、可供出售金融資產(chǎn)期末余額比年初增加3,748.77萬元，增幅1,703.99%。主要原因是本期新增信托投資。
7、投資性房地產(chǎn)期末余額比年初增加2,273.42萬元，增幅83.63%。主要原因是德力光電將部分閑置廠房出租。
8、短期借款期末余額比年初減少5,900萬元，減幅100%。原因是歸還了銀行借款。
9、預收賬款期末余額比年初增加898.01萬元，增幅175.95%。主要原因是本期末預收食糖貿(mào)易款。
10、應付職工薪酬期末余額比年初減少317.96萬元，減幅39.08%。主要原因是本期支付了上年度預提的年終獎。
11、應交稅費期末余額比年初減少了4,753.74萬元，減幅88.24%。主要原因是本期繳納了上年計提的企業(yè)所得稅。
12、長期借款期末余額比年初增加了15,000萬元，增幅100%。原因是本期新增銀行借款。
13、營業(yè)收入同比增加 21,557.90萬元，增幅 90.30%。主要原因是本期貿(mào)易額增加。
14、營業(yè)成本同比增加19,072.75萬元，增幅72.24%。主要原因是本期營業(yè)收入增加，營業(yè)成本相應增加。
15、財務費用同比減少737.87萬元，減幅42.44%。主要原因是本期銀行借款利息減少。
16、投資收益同比增加446.86萬元，增幅100%。主要原因是本期使用部分閑置資金購買銀行保本理財產(chǎn)品，取得投資收益。
17、銷售商品、提供勞務收到的現(xiàn)金同比增加30,919.82萬元，增幅254.44%。主要原因是本期營業(yè)收入增加，收到的現(xiàn)金相應增加。
18、購買商品、接受勞務支付的現(xiàn)金同比增加33,630.78萬元，增幅502.69%。主要原因是本期支付的商品及原材料采購款增加。
19、支付的各項稅費同比增加3,189.05萬元，增幅157.06%。主要原因是本期支付的所得稅增加。
20、收回投資收到的現(xiàn)金同比增加78,700萬元，增幅100%。原因是本期累計贖回到期銀行理財產(chǎn)品收回本金78,500萬元、轉(zhuǎn)讓了公司持有的中糖世紀股份有限公司股權(quán)收回投資成本200萬元。
21、取得投資收益收到的現(xiàn)金同比增加460.29萬元，增幅100%。主要原因是本期收到新增銀行理財產(chǎn)品取得的投資收益。
22、處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額同比增加14,637.59萬元，增幅205.73%。主要原因是本期收到的“三舊”改造土地出讓分成款增加。
23、購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)所支付的現(xiàn)金同比減少2,963.37萬元,增幅82.91%。主要原因是本期購置固定資產(chǎn)減少。
24、投資支付的現(xiàn)金同比增加109,500萬元，增幅100%。原因是本期新增銀行理財產(chǎn)品投資的累計發(fā)生額。
25、取得借款收到的現(xiàn)金同比增加9,100萬元，增幅154.24%。原因是本期新增的銀行借款同比增加。
26、償還債務所支付的現(xiàn)金同比減少51,465萬元，減幅89.71%、原因是本期歸還的銀行借款同比減少。
27、分配股利、利潤或償付利息所支付的現(xiàn)金同比減少857.50萬元，減幅59.19%。主要原因是本期支付的銀行借款利息同比減少。
二、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
√ 適用 □ 不適用
1、報告期內(nèi)公司的募集資金使用情況
經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可 [2012]1584號）核準，本公司2013年4月向控股股東德力西集團有限公司非公開發(fā)行普通股12,000萬股，每股發(fā)行價為6.78元，募集資金總額為81,360萬元，扣除1,933.01萬元發(fā)行費用后，募集資金凈額為79,426.99萬元。
截至2017年9月30日，已累計投入募集資金總額64,741.64萬元，其中：LED外延片、芯片生產(chǎn)項目 60,001.37 萬元，酵母生物工程技改擴建項目4,740.27 萬元；另外，原使用閑置募集資金補充流動資金總額15,000萬元，截至到2017年1月13日已全部歸還；募集資金余額（含累計利息收入388.52萬元）15,073.87萬元，其中購買保本理財產(chǎn)品14,000萬元，余下1,073.87萬元全部存放在募集資金專戶中。
2、公開掛牌轉(zhuǎn)讓德力光電進展情況
公司于2017年9月12日召開的第八屆董事會第二十六次會議及2017年9月29日召開的2017年第三次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于公開掛牌轉(zhuǎn)讓全資子公司廣東德力光電有限公司100%股權(quán)及債權(quán)的議案》，同意公司通過產(chǎn)權(quán)交易所公開掛牌轉(zhuǎn)讓全資子公司廣東德力光電有限公司（以下簡稱“德力光電”）100%股權(quán)及公司對其享有的23,184.19萬元債權(quán)，并授權(quán)董事會、管理層全權(quán)辦理公開掛牌轉(zhuǎn)讓相關(guān)事宜。
公司于2017年9月30日至2017年10月12日以68,666.46萬元為起拍價、2017年10月13日至2017年10月19日以50,000萬元為起拍價在南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心公開掛牌轉(zhuǎn)讓德力光電100%股權(quán)及相關(guān)債權(quán)，均未征集到意向受讓方。
三、公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關(guān)方在報告期內(nèi)超期未履行完畢的承諾事項
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關(guān)方在報告期內(nèi)超期未履行完畢的承諾事項。
四、對2017年度經(jīng)營業(yè)績的預計
預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動的警示及原因說明
□ 適用 √ 不適用
五、證券投資情況
√ 適用 □ 不適用
| 證券品種 | 證券代碼 | 證券簡稱 | 最初投資成本 | 會計計量模式 | 期初賬面價值 | 本期公允價值變動損益 | 計入權(quán)益的累計公允價值變動 | 本期購買金額 | 本期出售金額 | 報告期損益 | 期末賬面價值 | 會計核算科目 | 資金來源 |
| 信托產(chǎn)品 | 24號集合資金信托計劃 | 云信-弘瑞24號集合資金信托計劃 | 40,000,000.00 | 公允價值計量 | 0.00 | -512,322.59 | -512,322.59 | 40,000,000.00 | 0.00 | -512,322.59 | 39,487,677.41 | 可供出售金融資產(chǎn) | 自有資金 |
| 合計 | 40,000,000.00 | -- | 0.00 | -512,322.59 | -512,322.59 | 40,000,000.00 | 0.00 | -512,322.59 | 39,487,677.41 | -- | -- | ||
| 證券投資審批董事會公告披露日期 | 2016年08月12日 | ||||||||||||
| 證券投資審批股東會公告披露日期（如有) | |||||||||||||
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在衍生品投資。
七、報告期內(nèi)接待調(diào)研、溝通、采訪等活動登記表
√ 適用 □ 不適用
| 接待時間 | 接待方式 | 接待對象類型 | 調(diào)研的基本情況索引 |
|
2017年07月01日至 2017年09月30日 |
電話溝通 | 個人 | 在避免選擇性信息披露的前提下，對公司經(jīng)營情況作出說明。 |
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無違規(guī)對外擔保情況。
九、控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金。
十、履行精準扶貧社會責任情況
公司報告三季度暫未開展精準扶貧工作，也暫無后續(xù)精準扶貧計劃。
法定代表人：
江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司董事會
二〇一七年十月二十六日